Законодательные основы

Знай своего клиента

В своей работе общество соблюдает требования нормативных актов ЕС и Латвийской Республики, а также руководствуется рекомендациями международных финансовых организаций и специализированных рабочих групп, в т.ч. таких документов как:

Общее регулирование:

• Закон ЛР «О международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма» (в силе с 09.10.2002.)
• Закон ЛР «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 13.08.2008.)
• Закон ЛР «О международных и национальных санкциях Латвийской Республики» (в силе с 01.03.2016.)
• Правила Кабинета Министров ЛР № 407 «О порядке подачи и содержании пороговой декларации» (в силе с 17.12.2019.)
• Правила Кабинета Министров ЛР № 408 «О порядке, в котором подаются сообщения о подозрительных сделках» (в силе с 17.12.2019.)
• Правила КРФК № 13 «Нормативные правила управления санкционным риском» (в силе с 12.02.2019.)
• Правила КРФК № 246 «Нормативный регламент создания системы внутреннего контроля компаний по управлению инвестициями» (в силе с 11.11.2011.)
• Правила КРФК № 135 «Об изучении клиентов, углубленном изучении клиентов и формировании системы риск скоринга» (в силе с 01.12.2019.)
• ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) 2015/849 от 20 мая 2015 года о том, чтобы не допустить использование финансовой системы для легализации незаконно нажитых средств или финансирования террористов, и изменении Регламента Европейского парламента и Совета № 684/212 и отмене Директивы Европейского парламента и Совета (ЕС) 2005/60/ЕК и Директивы Комиссии 2006/70/ЕК
• Вольфсбергские принципы
• Рекомендации Базельского комитета
• USA Patriot Act
• Рекомендации FATF

Профильное регулирование:

• Закон ЛР «О рынке финансовых инструментов» (в силе с 01.01.2004.)
• Закон ЛР «Об управлении инвестициями» (в силе с 01.07.1998.)
• ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) № 2014/65/EU от 15 мая 2014 года о рынках финансовых инструментов (MiFID II)
• ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) № 2009/65/EK от 13 июля 2009 года о согласовании законов, регламентов и административных положений, касающихся соглашений по коллективным инвестициям в переводные ценные бумаги (UCITS)