Законодательные основы

Знай своего клиента

В своей работе общество соблюдает требования нормативных актов ЕС и Латвийской Республики, а также руководствуется рекомендациями международных финансовых организаций и специализированных рабочих групп, в т.ч. таких документов как:

Общее регулирование:

• Закон ЛР «О международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма» (в силе с 09.10.2002.)
• Закон ЛР «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 13.08.2008.)
• Закон ЛР «О международных и национальных санкциях Латвийской Республики» (в силе с 01.03.2016.)
• Правила Кабинета Министров ЛР № 550 «Правила о порядке и содержании представления отчетов о подозрительных операциях и пороговых деклараций» (в силе с 01.10.2021)
• ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) 2015/849 от 20 мая 2015 года о том, чтобы не допустить использование финансовой системы для легализации незаконно нажитых средств или финансирования террористов, и изменении Регламента Европейского парламента и Совета № 684/212 и отмене Директивы Европейского парламента и Совета (ЕС) 2005/60/ЕК и Директивы Комиссии 2006/70/ЕК
• Вольфсбергские принципы
• Рекомендации Базельского комитета
• USA Patriot Act
• Рекомендации FATF

Профильное регулирование:

• AS Rietumu Asset Management IPS является участником системы защиты вкладчиков в соответствии с законом «О защите прав вкладчиков» Латвийской Республики.

  В случае, если Общество не может выполнить все свои обязательства по отношению к Клиентам, Клиенты имеют право получить компенсацию. Начиная с 2008 года каждому Клиенту гарантировано возмещение в размере 90% (Девяносто процентов) от безвозвратно потерянных Финансовых инструментов или убытков, которые были причинены вследствие инвестиционных услуг, но не более 20 000 EUR (Двадцати тысяч евро).
  Заявление о получении компенсации необходимо подать в течение года, когда Клиенту стало известно о том, что Общество не может выполнить свои обязательства в отношении Клиента, но не позднее 5 (Пяти) лет со дня неисполнения обязательств.
  Клиенту не выплачивают компенсацию, если Клиент является:

  • участником системы защиты вкладчиков, страховым обществом, обществом вложений или иным вкладчиком, который подтвердил, что является профессиональным вкладчиком или признан таковым;
  • пенсионным фондом;
  • государством или самоуправлением.

  Защита вкладчиков не применяется, если Клиент терпит убытки вследствие изменения цены Финансовых инструментов или если Финансовые инструменты, принадлежащие Клиенту, стали неликвидными.

• Закон ЛР «О рынке финансовых инструментов» (в силе с 01.01.2004.)
• Закон ЛР «Об управлении инвестициями» (в силе с 01.07.1998.)
• ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) № 2014/65/EU от 15 мая 2014 года о рынках финансовых инструментов (MiFID II)
• ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) № 2009/65/EK от 13 июля 2009 года о согласовании законов, регламентов и административных положений, касающихся соглашений по коллективным инвестициям в переводные ценные бумаги (UCITS)